我國第三方物流業(yè)起步于20世紀(jì)90年代中期，隨著國民經(jīng)濟由計劃向市場的轉(zhuǎn)軌，主體多元化、高度競爭的第三方中港物流市場逐步形成，行業(yè)發(fā)展取得了顯著成就。然而，由于社會信用體系建設(shè)滯后，缺乏有效的信息傳遞機制，致使交易雙方信用信息嚴(yán)重不對稱，信用立法匱乏致使失信懲戒機制乏力，而物流企業(yè)內(nèi)控不到位又使得服務(wù)和履約能力不足，國內(nèi)第三方物流企業(yè)的信用缺失現(xiàn)象屢見不鮮，不但損害了行業(yè)的整體信用形象，也嚴(yán)重制約了行業(yè)的健康快速發(fā)展。因此，構(gòu)建第三方物流信用規(guī)制體系，重塑物流市場信用新秩序，是第三方物流業(yè)發(fā)展的迫切要求。
        一、社會公眾監(jiān)督
        社會公眾是一個非常廣大的群體，包括消費者、企事業(yè)單位、社會團體等方方面面的力量。社會公眾在第三方物流信用規(guī)制體系中的作用，不僅表現(xiàn)為對物流供應(yīng)商信用行為選擇的監(jiān)督，還表現(xiàn)為對政府管制者行為、決策的公正性和合理性的節(jié)制。公眾對物流供應(yīng)商信用行為選擇的規(guī)制，是輔助性的、間接的。如失信行為檢舉，是將物流企業(yè)的違約、失信信息傳遞給政府規(guī)制者或中港運輸行業(yè)協(xié)會，由這些強制性規(guī)制機構(gòu)對被檢舉企業(yè)進(jìn)行調(diào)查、裁決，并給予相應(yīng)的處罰;另一方面，公眾所傳遞的信息也包括誠信企業(yè)的守信信息，有助于誠信企業(yè)在市場上樹立良好的商譽，緩解物流市場信用信息引發(fā)的“逆向選擇”問題。在公眾監(jiān)督意見反饋和意愿傳達(dá)渠道通暢的環(huán)境下，公眾監(jiān)督將成為約束政府管制者決策、行為的重要機制。
        二、物流企業(yè)內(nèi)控
        內(nèi)部控制制度，指利用物流企業(yè)內(nèi)部因分工而產(chǎn)生的不同部門及相互間的制約與聯(lián)系，形成一系列具有控制職能的方法、措施和程序，并使之制度化、系統(tǒng)化，組成一個嚴(yán)密的、較為完整的體系，進(jìn)而達(dá)到提高企業(yè)服務(wù)能力和履約能力，最大限度防止供應(yīng)商客觀失信行為的效果。第三方物流企業(yè)基于信守承諾、履行合同的內(nèi)控措施主要包括：
         1、在服務(wù)合同簽訂階段，加強財務(wù)部門、實際業(yè)務(wù)操作部門及客戶服務(wù)部門對合同條款，特別是當(dāng)事人義務(wù)、責(zé)任及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)條款的監(jiān)督，確保承諾條件符合供應(yīng)商的成本及收益要求和實際服務(wù)水平，杜絕過度承諾;
        2、在物流服務(wù)提供階段，制定和執(zhí)行嚴(yán)格的業(yè)務(wù)流程控制標(biāo)準(zhǔn)，由銷售、客戶服務(wù)、財務(wù)等部門對運輸、倉儲、中港貨運配送等業(yè)務(wù)操作過程進(jìn)行跟蹤、監(jiān)控，保證服務(wù)過程符合合同約定和公司成本控制要求;
        3、服務(wù)完成后，比照和分析實際服務(wù)結(jié)果與合同約定標(biāo)準(zhǔn)的偏差，及時發(fā)現(xiàn)問題，征求銷售、客戶服務(wù)、財務(wù)、實際業(yè)務(wù)操作等部門的意見，盡快加以改進(jìn)。
        在日趨激烈的競爭中，物流企業(yè)迫于長期發(fā)展的壓力，具有不斷加強內(nèi)部控制，持續(xù)改進(jìn)合同管理、業(yè)務(wù)操作流程、費用控制等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的意愿和動力，因此，企業(yè)內(nèi)控是規(guī)制物流企業(yè)客觀性失信行為的重要途徑，但如果物流企業(yè)只顧眼前利益、不顧長遠(yuǎn)發(fā)展，從一開始就抱著欺詐經(jīng)營的念頭，就不可能有強化內(nèi)控以謀求服務(wù)提升和樹立良好信譽的意愿。因此，對主觀失信行為的治理還需要其他外部規(guī)制力量的介人。
        三、合同規(guī)制
        在第三方物流服務(wù)的交易過程中，通過制定激勵性或懲罰性的合同條款，可以促使“自利”的物流供應(yīng)商在 “自愿”的基礎(chǔ)上選擇信守承諾，提供符合合同約定標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量的服務(wù)。收益分成合同是典型的激勵性合同，即在合同中規(guī)定當(dāng)供應(yīng)商提供的物流服務(wù)達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)時，給予供應(yīng)商一定的額外獎勵，通過協(xié)調(diào)交易雙方的收益達(dá)到激勵兼容的效果。當(dāng)預(yù)期年投資收益率較低時，中港貨運供應(yīng)商將有足夠的耐心，此時長期契約具有激勵物流企業(yè)守信、履約以維持合作關(guān)系的作用。此外，服務(wù)能力較弱的供應(yīng)商傾向于選擇報酬固定、不包括收益分成和懲罰性條款的合同，而服務(wù)能力較強的供應(yīng)商則傾向于固定報酬較低但包括較高收益分成和嚴(yán)格的懲罰條款的合同，由此可以鑒別出供應(yīng)商服務(wù)能力的強弱，識破信息不對稱下偽優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商的謊言。應(yīng)該說，對于消除一般的機會主義和失信行為，如物流供應(yīng)商服務(wù)質(zhì)量下降，達(dá)不到合同約定，收益分成和懲罰性條款的激勵兼容機制還是非常有效的;但對于一些更為嚴(yán)重的道德風(fēng)險，如出賣顧客的商業(yè)機密換取高額報酬，仍期望借助收益分成或處罰條款就不可能了，因為這時的激勵成本過高，甚至超出了物流服務(wù)本身的價值。長期契約的激勵作用也是有條件的，必須保證物流供應(yīng)商的預(yù)期年投資收益率，否則他將更愿意采取毀約、失信策略，以謀求短期內(nèi)的高收益。鑒于合同規(guī)制在激勵物流企業(yè)誠信經(jīng)營、控制其失信行為方面的條件限制，物流需求方在依據(jù)合同規(guī)制供應(yīng)商信用行為的過程中，還須注意以下兩點：其一，借鑒發(fā)達(dá)國家標(biāo)準(zhǔn)合同范本的制定思路和適用條款，提高合同的周密性、完備性，對服務(wù)的各個環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時間、服務(wù)費用等細(xì)節(jié)做出明確界定，以便于事后發(fā)生爭議、糾紛的解決;其二，建立服務(wù)跟蹤制度，在明確合作各方工作任務(wù)的基礎(chǔ)上，根據(jù)合作目標(biāo)制定完成各項任務(wù)的規(guī)則和要求，并按照相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)適時評估物流供應(yīng)商的工作績效，當(dāng)供應(yīng)商不能履行約定或服務(wù)質(zhì)量不能滿足要求時，應(yīng)及時進(jìn)行協(xié)商，改進(jìn)或終止合同，避免造成嚴(yán)重?fù)p失。
        四、行業(yè)協(xié)會自律
        行業(yè)協(xié)會是介于政府和企業(yè)之間的一種中間性組織，是由同一行業(yè)內(nèi)的企業(yè)、相關(guān)事業(yè)法人和其他組織依法自愿組成的、不以盈利為目的的社會經(jīng)濟團體。我國的物流業(yè)協(xié)會的基本特點在于試圖建立政府與社會合作、官民協(xié)調(diào)的宏觀管理模式，強調(diào)政府推進(jìn)建立行業(yè)協(xié)會。協(xié)會組織很可能被政府所控制，成為政府的附屬物，不具備獨立的管理和規(guī)制能力，而政府部門規(guī)制決策的失誤和規(guī)制方式、手段的低效率也將直接影響協(xié)會組織。為此，政府管制者在向協(xié)會組織轉(zhuǎn)移信用管制職能的同時，不僅要保證其獨立性、權(quán)威性，還必須對其規(guī)制行為進(jìn)行必要的監(jiān)管。
       1、基于行業(yè)協(xié)會自律機制所特有種種優(yōu)勢，物流業(yè)協(xié)會理應(yīng)成為最直接的企業(yè)信用規(guī)制者，重點承擔(dān)如下工作：
        ①積極倡導(dǎo)“誠信經(jīng)營”理念，對第三方物流企業(yè)進(jìn)行信用道德宣傳、教育，逐步形成以信用為核心的市場氛圍;
        ②充分發(fā)揮“專業(yè)知識”優(yōu)勢，為政府部門制定行業(yè)信用管理處罰條例，健全物流企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)認(rèn)證辦法，制定征信和信用等級評價規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)則、規(guī)定，提供合理化建議;
         ③依照相關(guān)法規(guī)、行業(yè)規(guī)章或其他規(guī)則對物流企業(yè)的日常信用行為進(jìn)行監(jiān)督，接受工商企業(yè)及普通消費者對物流供應(yīng)商違約、失信行為的投訴，協(xié)助政府部門進(jìn)行調(diào)查、懲處;
         ④定期進(jìn)行物流企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)認(rèn)證工作，期限為2～3年一次，將達(dá)不到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的供應(yīng)商拒于市場之外;
         ⑤具體組織和管理針對物流企業(yè)的征信與信用等級評價工作;
         ⑥建立完善的物流企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，整合現(xiàn)有的分散于各地物流園區(qū)、物流中心及貨運配載站的信息資源，實現(xiàn)與其他分散數(shù)據(jù)庫的對接和信息共享，并對這些數(shù)據(jù)庫的規(guī)范性和信息真實性進(jìn)行監(jiān)督，同時廣泛征集、甄別和加工處理業(yè)內(nèi)企業(yè)的信用信息，向社會需求方適當(dāng)公開;
         ⑦按照政府制定的物流企業(yè)信用等級評價規(guī)則與方法，依據(jù)企業(yè)信用信息，定期(如2～3年一次)對物流企業(yè)進(jìn)行信用等級評價，將評價結(jié)果及時向全社會公示。
         2、物流業(yè)協(xié)會組織通過行業(yè)自律對企業(yè)進(jìn)行信用規(guī)制，較之政府具有以下優(yōu)勢：
         ①在監(jiān)督交易行為上比政府部門更專業(yè);
         ②所做出的裁決比政府部門或法院做出的單純的責(zé)任認(rèn)定更為精細(xì);
         ③能夠保守那些不宜傳達(dá)給政府的商業(yè)信息。
因此，即便是在功能健全的法律體系下。為了減低取證和執(zhí)行成本，行業(yè)協(xié)會的自律機制仍可發(fā)揮重要作用。
         五、政府行政管制
         以企業(yè)為規(guī)制主體的信用治理機制的失靈，為政府部門介人創(chuàng)造了理由。有學(xué)者將政府管制定義為“社會公共機構(gòu)依照一定的規(guī)則對企業(yè)的活動進(jìn)行限制的行為”。作為政府管制依據(jù)和手段的各項規(guī)則，可能是法律，也可能是法律效力較低的各項規(guī)定，都具有相當(dāng)?shù)膹娭屏Γ瑥娭菩允钦苤频淖罨咎卣鳌鈱W(xué)者的研究表明，政府管制對于規(guī)范市場有以下優(yōu)點：第一，政府可以組織一支專業(yè)化隊伍，通過分工，專精于某些行業(yè)技術(shù)，以彌補信息不對稱的缺陷;第二，在合約不完善的情況下，管制可以發(fā)揮與合約類似的作用，節(jié)約交易成本;第三，有些涉及法律的問題，行政管制比通過法院解決有更高的效率;第四，市場合約由于新技術(shù)、新市場的出現(xiàn)而過時，但合約的“剛性”使其通過市場機制本身難以及時調(diào)整，而政府行政管制機制可彌補這一不足。政府部門對物流行業(yè)信用問題進(jìn)行規(guī)制的職責(zé)和重點在于：
         ① 以全國物流部際聯(lián)席會議制度的正式實施為契機，廣泛征求發(fā)改委、商務(wù)部、交通部、民航總局等各部委、行業(yè)協(xié)會、物流及工商企業(yè)代表的合理化建議，盡快組織制定和貫徹實施《中華人民共和國第三方物流企業(yè)信用管理處罰條例》，對違反《條例》的失信企業(yè)給予相應(yīng)的處罰，為第三方物流業(yè)的信用規(guī)制提供依據(jù)和保障;
         ②參考國際相關(guān)規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)，盡快制定出比較全面、詳實、與國際接軌的《第三方物流業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)管理規(guī)則》，實行物流企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)認(rèn)證制度，將服務(wù)能力低劣的物流供應(yīng)商驅(qū)逐出市場，以提高行業(yè)整體的履約能力;
         ③借鑒國外信用中介服務(wù)業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗，制定針對第三方物流企業(yè)的征信與信用等級評價規(guī)則，明確規(guī)定信用信息采集的主體、原則、范圍、方法和途徑，確定信用信息公開和披露的范圍、權(quán)限、程序，確定對違反信用信息采集、使用規(guī)定的責(zé)任方的處罰條件;同時，明確規(guī)定從事第三方物流企業(yè)信用評價工作的主體、原則和評價方法，規(guī)定信用評價主體的權(quán)利與義務(wù)。通過規(guī)則制定推動物流業(yè)征信與信用等級評價工作的開展，最大限度緩解市場供求雙方的信息偏在，為遏制失信行為創(chuàng)造條件;
         ④支持行業(yè)協(xié)會的發(fā)展，幫助協(xié)會組織擴大規(guī)模、增強實力、提高管理和服務(wù)能力，在保持協(xié)會組織獨立性的前提下，將部分原屬于政府管制部門的職能和工作下放給行業(yè)協(xié)會，并對協(xié)會組織從事信用規(guī)制的公正性、有效性進(jìn)行監(jiān)督。
         六、總結(jié)與展望
         當(dāng)前我國第三方物流市場上部分企業(yè)的失信行為造成了極其惡劣的影響，信用缺失業(yè)已成為制約行業(yè)健康、快速發(fā)展的主要障礙。基于此，本文系統(tǒng)提出了包括合同規(guī)制、企業(yè)內(nèi)控、政府管制、行業(yè)協(xié)會自律和公眾監(jiān)督在內(nèi)的“五位一體”的信用規(guī)制體系的總體框架，力求使各規(guī)制主體在其“有效邊界”內(nèi)發(fā)揮作用，相互協(xié)調(diào)、功能互補，并通過規(guī)制主體間的“制衡”遏制“失靈”發(fā)生。此外，從長遠(yuǎn)看，鑒于本文所提出的第三方中港物流信用規(guī)制體系的功能結(jié)構(gòu)中涵蓋了信用立法、征信與信用等級評價、信用道德教育、信用行為監(jiān)管與失信懲戒等西方發(fā)達(dá)國家社會信用體系的基本功能，因此，隨著我國社會信用體系建設(shè)步伐的加快和日漸成熟，第三方物流行業(yè)信用規(guī)制體系將逐步融人整個的社會信用體系之中，成為其不可分割的組成部分。